因違規操作客戶證券賬戶 平安證券遼寧分公司一員工被出具警示函
    
							
    
								來源：北京商報時間：2022-09-01 09:57:59
							
    
						
    
						
    
						
    8月31日，大連證監局發布公告稱，經查，王慶在平安證券遼寧分公司任職期間，存在違規操作客戶證券賬戶的行為。
    

    

    由于上述行為不符合《證券經紀人管理暫行規定》相關規定以及違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》相關規定，大連證監局決定對王慶采取出具警示函的行政監管措施。(記者 李海媛)
    
						
    關鍵詞：	                       
       大連證監局 
              
       平安證券遼寧分公司 
              
       違規操作客戶證券賬戶 
              
       出具警示函 
       
     
						
    
					
    
					
					
    
											
    
          
				
					
					

				
    
				
    
					
					
    
						
						
    					
    
					
    
						
    
							
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