擅自委托第三方減持 青島清控高創(chuàng)投資遭監(jiān)管出具警示函

10月19日，據(jù)青島證監(jiān)局公告顯示，經(jīng)查，青島清控高創(chuàng)投資管理有限公司(以下簡稱“青島清控高創(chuàng)投資”)于管理私募基金青島高創(chuàng)清控股權(quán)投資基金企業(yè)(有限合伙)過程中，在未按照約定和公司制度規(guī)定履行相關(guān)程序、未與第三方事先簽署書面委托協(xié)議的前提下，擅自委托第三方減持私募基金產(chǎn)品所持有的東方材料股票。

青島證監(jiān)局表示，上述行為違反相關(guān)規(guī)定，決定對青島清控高創(chuàng)投資采取出具警示函的監(jiān)管措施。青島證監(jiān)局提示，青島清控高創(chuàng)投資應(yīng)高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控管理，提高合規(guī)運作水平。(記者 劉宇陽 實習(xí)記者 郝彥)

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