未履行謹慎勤勉義務 深圳上元資本及其總經理杜晉鈞遭監管出具警示函

9月26日，深圳證監局發布公告稱，經查，深圳市上元資本管理有限公司(以下簡稱“上元資本”)在管理上元4號私募基金過程中未按照基金合同約定進行投資交易，存在未履行謹慎勤勉義務的情形，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定。針對上述情況，深圳證監局決定對上元資本采取出具警示函的行政監管措施。

此外，深圳證監局提到，杜晉鈞于2015年9月至今擔任上元資本總經理、董事，并擔任上元4號私募基金的基金經理，對公司上述違規行為負有責任。依據有關規定，深圳證監局決定對杜晉鈞采取出具警示函的行政監管措施。(記者 李海媛)

關鍵詞： 上元資本 私募投資基金 杜晉鈞被出具警示函 基金合同