未履行謹慎勤勉義務 深圳上元資本及其總經理杜晉鈞遭監管出具警示函

    來源:北京商報時間:2022-09-27 09:17:44

    9月26日,深圳證監局發布公告稱,經查,深圳市上元資本管理有限公司(以下簡稱“上元資本”)在管理上元4號私募基金過程中未按照基金合同約定進行投資交易,存在未履行謹慎勤勉義務的情形,違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定。針對上述情況,深圳證監局決定對上元資本采取出具警示函的行政監管措施。

    此外,深圳證監局提到,杜晉鈞于2015年9月至今擔任上元資本總經理、董事,并擔任上元4號私募基金的基金經理,對公司上述違規行為負有責任。依據有關規定,深圳證監局決定對杜晉鈞采取出具警示函的行政監管措施。(記者 李海媛)

    關鍵詞: 上元資本 私募投資基金 杜晉鈞被出具警示函 基金合同

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