杭州巨鯨道勝資管實控人遭監管出具警示函 記入證券期貨市場誠信檔案

9月6日，浙江證監局發布公告稱，在對杭州巨鯨道勝資產管理有限公司(以下簡稱“巨鯨道勝資管”)私募業務情況核查中發現，公司存在未及時向投資者披露基金的投資組合情況、可能影響投資者合法權益的其他重大信息以及披露信息不準確等問題，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定。

浙江證監局指出，倪心剛作為公司實際控制人、法定代表人、總經理，未勤勉謹慎履行相關職責與義務，對公司上述問題負有主要責任，決定對倪心剛采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

此外，浙江證監局要求倪心剛應當于2022年9月15日前提交書面報告，認真吸取教訓，加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，采取有效措施杜絕公司再次發生此類行為，切實保護投資者合法權益。(記者 李海媛)

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